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2021年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题

作者:小编 来源:未知 日期:2021-4-15 18:53:42 人气:
导读:解析:股票是一种所有权凭证,实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权,股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等,同时也承担相应的责任与风险。解析:…

  解析:股票是一种所有权凭证,实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权,股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等,同时也承担相应的责任与风险。

  解析:在竞价的股票市场中,股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

  解析:与普通股相比,优先股的收益率相对较低,风险相对较小,为投资者提供了比较稳定的收益,扩展了投资品类。

  5.中国证监会依法对股权分置各方主体及其相关活动实行(),组织、指导和协调推进股权分置工作。

  解析:根据《上市公司股权分置管理办法》第,中国证券监督管理委员会依法对股权分置各方主体及其相关活动实行监督管理,组织、指导和协调推进股权分置工作。

  解析:享有优先认股权的股东有三种选择:①行使此来认购新发行的股票;②将该转让他人,从中获取一定的报酬;③不行使也不转让此,任其过期失效。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前(包括此日)认购普通股票的,该股东享有优先认股权;此日期之后认购普通股票的股东不享有此。

  解析:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为,人们之所以愿意购买股票和其他证券,是因为它能够为它的持有人带来预期收益,因此,它的价值取决于未来收益的大小。

  解析:股票是证权证券,代表的是股东,它的发行是以股份的存在为条件的,股票中介把已存在的股东表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的,而是证明股东的。

  解析:股票的市场价格一般是指股票在二级市场易的价格。根据价值规律,股票的市场价格是由股票的内在价值决定的,但同时也受许多其他因素的影响。

  解析:优先认股权是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时,原普通股股东按其持股比例,可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的。

  解析:公司股权分置的,原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。非流通股股东提出,应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置方案。方案获得相关股东会议表决通过,复牌后的公司股票,市场称其为“G股”。

  B.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计,这就是股票的风险

  C.风险本身是一个中性概念,但是,高风险一般对应着高收益,因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票

  推背图原文

  解析:C项,风险不等于损失,理论上说,高的系统风险对应的是高的预期收益,高风险可能带来较大损失,也可能带来较大收益。现实生活中,大多数投资者是风险厌恶的,他们一般喜欢投资那些风险较低的股票。

  13.上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过网下向——询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对——定价发行。()

  解析:上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合,即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售,网上对投资者定价发行。采用此种发行方式时,在承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。

  14.股票发行之前,发行人必须按程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是()。

  解析:注册制度实质上是一种发行公司的财务公开制度,是指发行人在发行证券之前,必须按照法律向主管机关申请注册的制度。

  解析:配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。

  解析:股票发行制度主要有三种,即审批制度、核准制度和注册制度,每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。

  解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属,主要类型包括:①审批制;②核准制;③注册制。

  解析:根据《证券法》及证券交易所上市规则的,股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件之一为公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

  19.上市公司公开增发时,发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  解析:除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别:发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

  

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